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国债期货买卖业务的会员管理

2020-07-01/ 和平炒股配资 网/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要本期我们将重点先容国债期货的会员管理。各人可以相识到买卖业务所的会员分类方式,银行如何申请买卖业务所
 

配资盘  本期我们将重点先容国债期货的会员管理。各人可以相识到买卖业务所的会员分类方式,银行如何申请买卖业务所会员,有哪些权利和义务等内容。

配资盘  1、买卖业务所会员分为哪几类?

  买卖业务所会员分为买卖业务结算会员、全面结算会员、特别结算会员和买卖业务会员。

  买卖业务会员可以在买卖业务所举行期货买卖业务,不具有与买卖业务所举行结算的资格。非期货公司买卖业务会员不得接受客户委托为其在买卖业务所举行期货买卖业务。

  买卖业务结算会员具有在买卖业务所举行买卖业务的资格,只能为其自身或其受托客户管理结算、交割业务。

配资盘  全面结算会员具有在买卖业务所举行买卖业务的资格,既可以为其自身或其受托客户管理结算、交割业务,也可以为与其签署结算协议的买卖业务会员管理结算、交割业务。

配资盘  特别结算会员只能为与其签署结算协议的买卖业务会员管理结算、交割业务。

配资盘  非期货公司买卖业务结算会员和非期货公司全面结算会员,不得接受客户委托为其在买卖业务所举行期货买卖业务,也不得接受客户委托为其在买卖业务所管理结算、交割业务。

  2、银行申请会员需要满足什么资格?

  银行申请会员资格,应当满足《配资公司 商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》和《中国金融期货买卖业务所会员管理措施》的相干划定。

  根据《中国金融期货买卖业务所会员管理措施》第七条,申请买卖业务所买卖业务会员资格,应当切合下列条件:

  (一)为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织;

  (二)认可并遵守买卖业务所买卖业务规则及实在施细则;

配资盘  (三)具有良好的信誉和谋划汗青,未因涉嫌重大违法违规谋划正在被行政、司法构造立案观察,近3年无严重违法举动记载或者被期货买卖业务所、证券买卖业务所等取消会员资格的记载;

  (四)近3年未出现严重的期货买卖业务、结算风险事件;

配资盘  (五)具备满足开展业务需要的期货业务职员;

  (六)具有满足开展业务所需要的装备、园地;

  (七)具有健全的组织机构、财政管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度、风险管理制度和期货业务职员管理制度;

  (八)切合中国证券监视管理委员会(以下简称中国证监会)期货包管金宁静存管监控的有关划定;

  (九)期货业务体系切合买卖业务所的相干划定;

配资盘  (十)买卖业务所划定的其他条件。

配资盘  业务试点期间,商业银行申请买卖业务所买卖业务结算会员资格,除应当切合《会员管理措施》第七条划定的条件外,还应当切合下列条件:

  (一)得到相干羁系部门同意;

  (二)具备良好的市场风险管理能力;

配资盘  (三)具备国债期货仿真买卖业务经验;

  (四)买卖业务所划定的其他条件。

配资盘  3、银行作为会员的权利和义务有哪些?

  银行作为买卖业务所会员,可以在买卖业务所举行期货买卖业务,并为自身管理结算、交割业务;可以使用买卖业务所提供的买卖业务设施,得到有关期货买卖业务的炒股配资 和服务等。同时,银行作为买卖业务所会员,应当遵守相干要求:(1)遵守国度有关法律、行政法例、规章,遵守买卖业务所的买卖业务规则及实在施细则和有关划定;(2)接受买卖业务所监视管理;(3)按要求履行有关陈诉义务;(4)实时缴纳各种用度;(5)按要求到场买卖业务所组织的培训等。

  4、银行作为会员需向买卖业务所陈诉的内容有哪些?

配资盘  根据《中国金融期货买卖业务所会员管理措施》和《配资公司 商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》划定,银行作为会员需向买卖业务所履行以下四类陈诉义务:

  一是有下列情形之一的,应当在10个事情日内向买卖业务所陈诉:

  (一)法定代表人变更;

  (二)注册资本总额变更;

配资盘  (三)名称、住所、谋划范围或者接洽方式变更;

配资盘  (四)产生重大诉讼案件或者经济纠纷;

  (五)取得其他买卖业务所会员资格;

  (六)因涉嫌重大违法、违规受到有权构造观察、采取羁系措施或者受到刑事、行政、自律处罚;

  (七)期货业务职员产生变更或者产生涉及期现货市场的违法违规举动;

配资盘  (八)买卖业务所要求陈诉的其他情形。

配资盘  二是产生下列情形之一的,应当立即向买卖业务所陈诉,并连续陈诉进展情况:

  (一)期货买卖业务相干重大业务风险;

  (二)期货买卖业务相干重大技能妨碍;

配资盘  (三)不可抗力或者不测事件可能影响正常期货买卖业务;

  (四)买卖业务所要求陈诉的其他情形。

配资盘  三是在每年6月30日前向买卖业务所报送上年度经审计的数据,包括注册资本、总资产、净资产、资本富足率、流动性、资产欠债比例等,以及买卖业务所要求陈诉的其他事项。

配资盘  四是买卖业务所要求陈诉的其他情形。

  5、怎样终止会员资格?

配资盘  根据《配资公司 商业银行参与国债期货业务试点有关事项的通知》划定,试点期间商业银行可以申请买卖业务结算会员资格。如需终止会员资格,商业银行应根据《中国金融期货买卖业务所会员管理措施》划定,向买卖业务所递交终止会员资格申请质料,并与买卖业务所相同持仓处置惩罚方案,买卖业务所按程序执行会员退会流程。

  6、会员如何向买卖业务所申请席位?

  席位是指会员参与买卖业务所期货买卖业务,享有及行使相干买卖业务权利,并接受买卖业务所羁系、服务及相干业务管理的基本单元。会员可以根据业务需要向买卖业务所申请一个或者一个以上的席位。

  会员申请席位,应当提交下列质料:

  (一)近两年期货买卖业务基本情况;

配资盘  (二)包罗申请席位的来由、条件、可行性论证等内容的申请陈诉;

配资盘  (三)机构、职员现状及拟卖力买卖业务管理事件的主要职员的名单、简历、专业配景等基本情况;

配资盘  (四)买卖业务管理的业务制度(包括数据宁静管理制度);

  (五)计算机体系、通讯体系(包括通讯线路)、体系软件、应用软件等设置清单;

  (六)买卖业务所要求提供的其他质料。

  席位使用费按年收取,收费尺度根据买卖业务全部关划定执行。席位打消时,已收取的席位使用费不予退还。会员可以通过会员服务体系提交席位申请质料,买卖业务所审核通事后,会员缴纳席位费且买卖业务设施安装和体系调试完成后,到达买卖业务所划定尺度且切合开通条件的,方可投入使用。

配资盘(文章来源:证券日报)


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